Assistant, Compliance

Somos una plataforma Latinoamericana con alcance global, experta en soluciones de inversión y gestión de activos para personas, empresas e instituciones. Ponemos la innovación y tecnología al servicio de las inversiones y las personas, siempre considerando el desarrollo sostenible de los países en donde tenemos presencia.

Buscamos: Assistant, Compliance

Misión:

Apoyar en la promoción la cultura de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo al interior de la compañía, para propiciar un ambiente alejado del blanqueo de capitales.

Principales Funciones:

1. Apoyar en la implementación de actividades y controles para cumplir con la regulación en materia de PLAFT a fin de que las auditorias anuales no generen observaciones.
2. Apoyar en la validación de la documentación y conocimiento de clientes y contrapartes durante su proceso de vinculación (en proceso de entrega al área de Vinculaciones).
3. Apoyar en la revisión en listas cautelares de los clientes nuevos y trimestralmente de los empleados y accionistas de la compañía, informar cualquier novedad encontrada.
4. Apoyar en la supervisión del óptimo funcionamiento de los aplicativos e informar cualquier novedad que impida el cumplimiento de las actividades.
5. Colaborar en la atención de las visitas y requerimientos de los entes de control internos y externos respecto al PLAFT /SARLAFT.
6. Colaborar en la presentación ante el órgano de gobierno competente la rendición de cuentas / informe de las obligaciones previstas en las Disposiciones de PLAFT (Alertas atendidas, seguimiento a Reportes Regulatorios, Contestación de oficios de autoridad, modificaciones a la Metodología Basada en Riesgos, las Operaciones detectadas, temas relacionados a las Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente, entre otros).

Requisitos:

• Educación: Licenciatura en Derecho o afín.
• Experiencia: 1 año en PLD.
• Conocimientos: lavado de activos y financiamiento al terrorismo o a la proliferación de armas de destrucción masiva, responsabilidad penal de las personas jurídicas, Mercado de valores, Fondos, normas internacionales sobre cumplimiento tributario (FATCA, CRS).
• Deseable inglés intermedio.

Ubicación:

• Ciudad de México

Beneficios:

• Oportunidad de trabajar en una compañía multicultural con presencia en 6 países de Latinoamérica.
• Modalidad de trabajo flexible.

Postula con nosotros y se parte de SURA Investments , plataforma experta en soluciones de inversión y gestión de activos.