Analista de Control Interno institución financiera

Objetivo del puesto

Ejecutar y dar seguimiento a las actividades relacionadas con el Sistema de Control Interno de la empresa, mediante la validación de controles, el monitoreo de procesos, la identificación y seguimiento de incidencias, y la actualización de la documentación institucional.

El puesto busca contribuir al cumplimiento normativo, la mitigación de riesgos y el fortalecimiento de la eficiencia operativa, asegurando que los controles preventivos, detectivos y correctivos se apliquen adecuadamente en las distintas áreas de la institución.

Principales funciones

1. Ejecución y seguimiento de controles internos

• Realizar revisiones y validaciones de controles internos institucionales.
• Verificar el cumplimiento de políticas, procedimientos y lineamientos.
• Comprobar la correcta aplicación de controles preventivos y detectivos en procesos operativos.
• Evaluar el diseño, implementación y efectividad de controles en procesos críticos.

2. Identificación y seguimiento de incidencias

• Detectar desviaciones, incumplimientos y debilidades de control.
• Documentar hallazgos derivados de revisiones internas y externas.
• Dar seguimiento a observaciones de auditoría.
• Apoyar la implementación de acciones correctivas.
• Supervisar los planes de acción y verificar que las mejoras se ejecuten.

3. Monitoreo y análisis

• Monitorear controles clave y generar reportes de seguimiento.
• Analizar información operativa relacionada con riesgos y controles.
• Identificar tendencias, desviaciones y áreas de oportunidad.
• Elaborar indicadores e informes para el Especialista de Control Interno.
• Apoyar la toma de decisiones con información confiable y sustentada.

4. Gestión documental

• Actualizar políticas, procedimientos, manuales y matrices de control.
• Mantener organizado el inventario de procesos, riesgos y controles.
• Administrar el control de versiones y la trazabilidad de documentos.
• Elaborar diagramas de flujo, narrativas y documentación técnica.
• Resguardar adecuadamente la información institucional.

5. Cumplimiento y soporte institucional

• Apoyar la atención de auditorías internas y externas.
• Participar en revisiones regulatorias.
• Integrar información solicitada por autoridades y áreas de supervisión.
• Dar soporte a las áreas en temas de control interno y cumplimiento.
• Verificar que los controles y documentos se mantengan alineados con la regulación vigente.

6. Mejora continua y cultura de control

• Participar en iniciativas de mejora de procesos y controles.
• Proponer acciones preventivas y correctivas.
• Difundir lineamientos y buenas prácticas de control interno.
• Participar en capacitaciones institucionales.
• Promover el apego a políticas, procedimientos y estándares internos.

7. Coordinación con otras áreas

El puesto mantiene relación frecuente con:

• Especialista de Control Interno.
• Dirección de Riesgos.
• Auditoría Interna.
• Finanzas.
• Tecnologías de la Información.
• Áreas operativas y administrativas.
• Auditoría externa y consultores especializados.

Su papel es principalmente de ejecución, validación, seguimiento y soporte; el documento no le asigna decisiones autónomas de alta complejidad.

Formación académica

Licenciatura en:

• Finanzas.
• Economía.
• Actuaría.
• Contaduría.
• Administración o carrera afín.

Es deseable contar con posgrado o certificaciones en:

• COSO.
• ISO 31000.
• Control interno.
• Administración integral de riesgos.

Experiencia

• De uno a dos años de experiencia en control interno, auditoría, cumplimiento o riesgo operativo.
• Experiencia en revisión y validación de controles.
• Seguimiento de observaciones y acciones correctivas.
• Elaboración y actualización de políticas, procedimientos y matrices.
• Participación en auditorías o revisiones regulatorias.

Conocimientos técnicos

Control interno y gobierno corporativo

• Marco COSO y mejores prácticas de control interno.
• Diseño y fortalecimiento de sistemas de control.
• Líneas de defensa organizacional.
• Evaluación de controles preventivos, detectivos y correctivos.
• Conocimiento deseable de ISO 31000.

Gestión integral de riesgos

• Identificación, evaluación, monitoreo y mitigación de riesgos.
• Riesgos operativos, financieros, tecnológicos, legales y de cumplimiento.
• Elaboración de mapas y matrices de riesgo.
• Evaluación de riesgo inherente y residual.
• Análisis de incidencias y eventos de pérdida.

Auditoría y cumplimiento

• Metodologías de auditoría interna.
• Seguimiento de observaciones de auditoría interna, externa y regulatoria.
• Regulación aplicable al sector financiero.
• Autoevaluaciones de control.
• Elaboración de reportes técnicos y ejecutivos.

Herramientas y análisis de información

• Excel intermedio o avanzado.
• Herramientas de análisis de datos.
• Plataformas de monitoreo, control interno y gestión de riesgos.
• Administración de bases de datos, indicadores y reportes.
• Deseable manejo de Power BI o herramientas similares.

Competencias principales

Las competencias consideradas indispensables, con un dominio esperado de entre 80 y 100, son:

• Atención a los detalles.
• Pensamiento analítico.
• Comunicación efectiva.

También se consideran importantes:

• Gestión del tiempo.
• Orientación a resultados.
• Capacidad de análisis de datos.
• Capacidad de aprendizaje.
• Adaptabilidad al cambio.
• Planeación y organización.

Actitudes y comportamientos esperados

• Objetividad y precisión.
• Disciplina documental.
• Confidencialidad e integridad.
• Proactividad para anticipar desviaciones.
• Responsabilidad en el seguimiento de controles.
• Orientación al cumplimiento y a la mejora continua.
• Capacidad para trabajar de forma coordinada con distintas áreas.
• Estabilidad emocional para atender incidencias y situaciones de presión.
• Vocación de servicio interno.
• Apego estricto a políticas, procedimientos y lineamientos.