Oficial de Cumplimiento Corporativo (SOFOM)

Buscamos un(a) Oficial de Cumplimiento que lidere los procesos de cumplimiento normativo y Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), fortaleciendo los controles internos y la gestión de riesgos de la SOFOM.

Requisitos:

• Licenciatura en Derecho, Contaduría, Finanzas, Administración o afín.
• Mínimo 6 años de experiencia en cumplimiento y PLD/FT en instituciones financieras, preferentemente SOFOMES.
• Conocimiento de la regulación aplicable a SOFOMES y de los procesos de identificación y conocimiento del cliente (KYC).
• Experiencia en monitoreo de operaciones, reportes regulatorios y atención de auditorías y requerimientos de autoridades.
• Certificación vigente en PLD/FT emitida por la CNBV.
• Capacidad de análisis, atención al detalle y manejo de información confidencial.

Principales responsabilidades:

• Supervisar el cumplimiento de las obligaciones regulatorias y los controles de PLD/FT.
• Revisar la integración de expedientes de clientes y su clasificación de riesgo.
• Monitorear operaciones, analizar alertas y dar seguimiento a posibles operaciones inusuales.
• Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento, las políticas y los procedimientos internos.
• Gestionar la elaboración y presentación oportuna de los reportes regulatorios correspondientes.
• Atender auditorías y requerimientos de autoridades, dando seguimiento al cierre de observaciones.
• Coordinar la capacitación del personal en cumplimiento y PLD/FT.