Director Cumplimiento (Head of Compliance)

Director de Cumplimiento (Head of Compliance) con una sólida trayectoria y experiencia para unirse a nuestro equipo.

Buscamos un profesional altamente calificado y con visión estratégica para liderar y fortalecer nuestras iniciativas de cumplimiento normativo en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD),

Conocimiento del Cliente (KYC) y otras normativas financieras aplicables, tanto a nivel local como internacional.

Objetivo General:

Garantizar el estricto cumplimiento regulatorio en materia PLD, KYC y normativa financiera local e internacional, salvaguardando la integridad y reputación de la empresa.

Responsabilidades Principales:

• Diseñar, implementar y supervisar políticas y procedimientos robustos en materia de Anti-Lavado de Dinero (AML) y contra la financiación del terrorismo (CFT).
• Establecer y mantener un programa de monitoreo de transacciones efectivo para identificar y reportar actividades sospechosas.
• Dirigir y coordinar las actividades relacionadas con las auditorías regulatorias, asegurando la preparación adecuada y el cumplimiento de los hallazgos.
• Actuar como el principal punto de contacto con los reguladores financieros, incluyendo la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), en todos los asuntos relacionados con el cumplimiento.
• Desarrollar y ejecutar estrategias de gestión de riesgos de cumplimiento, identificando áreas potenciales de exposición y proponiendo medidas correctivas.
• Supervisar la implementación y mejora continua de los procesos de debida diligencia del cliente (KYC), asegurando que se cumplan los más altos estándares.
• Liderar, capacitar y desarrollar un equipo de profesionales de cumplimiento de alto rendimiento.
• Mantenerse actualizado sobre las leyes, regulaciones y mejores prácticas en materia de cumplimiento financiero y reportar cualquier cambio significativo a la alta dirección.
• Fomentar una cultura de cumplimiento y ética en toda la organización.
• Colaborar estrechamente con otros departamentos, como legal, auditoría interna, operaciones y tecnología, para integrar las mejores prácticas de cumplimiento en todas las operaciones.
• Gestionar el presupuesto del departamento de cumplimiento y asegurar la asignación eficiente de recursos.

Formación Académica:

• Licenciatura en Administración, Contaduría Pública, Actuaría o carreras afines.
• Se valorará poseer un posgrado en Gestión de Riesgo, Cumplimiento Normativo o un área relacionada.

Experiencia Requerida:

• Mínimo de 10 años de experiencia progresiva en roles de cumplimiento financiero, con un enfoque significativo en AML y KYC.
• Experiencia comprobada en la implementación y gestión de programas de cumplimiento normativo.
• Experiencia trabajando con o bajo la supervisión de entidades regulatorias como la CNBV.
• Experiencia en la coordinación y respuesta a auditorías regulatorias.

Habilidades y Competencias Clave:

• Profundo conocimiento de la regulación financiera local e internacional, con énfasis en normativas AML/KYC.
• Sólida comprensión de los riesgos asociados a las operaciones financieras y las estrategias para su mitigación.
• Excelentes habilidades de liderazgo, gestión de equipos y desarrollo de talento.
• Capacidad analítica y de resolución de problemas excepcional.
• Habilidades de comunicación oral y escrita, con la capacidad de interactuar eficazmente con todos los niveles de la organización y con entidades externas.
• Pensamiento estratégico y visión de negocio.
• Integridad y ética profesional inquebrantables.
• Capacidad para trabajar bajo presión y cumplir con plazos estrictos.
• Dominio de herramientas tecnológicas y software relevantes para la gestión de cumplimiento.